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證監(jiān)會(huì)就北交所做市特別規(guī)定征求意見：凈資本要求由100億元調(diào)整至50億元 新增特色指標(biāo)

2023/7/28 23:03:20      挖貝網(wǎng) 高慧

挖貝網(wǎng) 7月28日晚，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《北交所做市特別規(guī)定》）。

新出爐的《北交所做市特別規(guī)定》，對(duì)專門申請(qǐng)北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整有關(guān)資本實(shí)力要求，凈資本由100億元調(diào)整至50億元，分類評(píng)價(jià)要求也有所調(diào)整，新增更加符合北交所特點(diǎn)的兩項(xiàng)指標(biāo)，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20。

另外，《北交所做市特別規(guī)定》還包括規(guī)則銜接安排、監(jiān)督管理等方面內(nèi)容。依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)表示，制定《北交所做市特別規(guī)定》是為推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)揮做市交易機(jī)制作用，促進(jìn)市場(chǎng)保持合理流動(dòng)性水平。

挖貝研究院資料顯示，北交所今年2月正式引入做市交易機(jī)制，截至6月19日，北交所做市商有國金證券、安信證券、中信證券等15家券商，做市股票48只。

附-《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定（征求意見稿）》規(guī)定的北交所股票做市準(zhǔn)入條件

符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)取得上市證券(限北交所股票)做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù):

(一)具有證券自營業(yè)務(wù)資格;

(二)最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于50億元;

(三)近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)(含)以上且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)(含)以上;

(四)北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20;

(五)最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

(六)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全并有效執(zhí)行;

(七)具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專職合規(guī)風(fēng)控人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力;

(八)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準(zhǔn)備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評(píng)估測(cè)試;

(九)公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任;

(十)公司最近1年未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件;

(十一)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。