北交所做市門檻將調(diào)整:預計可新增開源證券、渤海證券等13家券商
近日,北交所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定(征求意見稿)出爐,征求意見稿對券商從事北交所股票做市交易業(yè)務提出了資格要求,其中最為關(guān)鍵的3條是:一是最近12個月凈資本持續(xù)不低于50億元;二是近3年分類評級有1年為A類A級(含)以上且近1年分類評級為B類BB級(含)以上;三是北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20。
據(jù)挖貝研究院統(tǒng)計,同時滿足上述三個條件的券商,大約可以新增開源證券、中泰證券、長江證券等13家企業(yè)。
由于新增做市商數(shù)量不多,市場建議在滿足凈資本不低于50億元條件下,后面條件只要滿足一條,北交所做市商數(shù)量有望擴充到50余家(包括北交所原有的15家做市商)。
新標準下:新增做市商大約只有13家
先看滿足北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20標準的券商。挖貝研究院數(shù)據(jù)顯示,截至2023年7月31日,北交所共有210家上市公司,對應55家保薦機構(gòu)。前20中,由于有6家券商的保薦數(shù)量均為3家,最終有23家券商滿足該項條件。
剔除掉原本的15家做市商(其中首批15家做市商中有3家未進入北交所保薦排名前23),因此最終有開源證券、中泰證券、長江證券、國元證券、東北證券、東莞證券、海通證券、中金公司、天風證券、民生證券、華英證券11家券商滿足該項標準。
如果再滿足凈資本和評級要求,最終入圍的券商只有開源證券、中泰證券、長江證券、國元證券、東北證券、東莞證券、海通證券、中金公司、天風證券9家。
再看滿足新三板做市成交金額排名前20條件。由于相關(guān)成交金額沒有公開數(shù)據(jù)可查詢,作為參考,本文以做市數(shù)量作為排名參考。全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)顯示,新三板做市數(shù)量排名前20的券商分別為:東北證券、安信證券、開源證券、九州證券、海通證券、首創(chuàng)證券、申萬宏源、中山證券、上海證券、萬和證券、中泰證券、長江證券、渤海證券、財信證券、西部證券、廣發(fā)證券、天風證券、國金證券、紅塔證券、粵開證券。
同樣剔除掉北交所原有的15家做市商、北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20,以及滿足凈資本和評級要求后,首創(chuàng)證券、渤海證券、西部證券、廣發(fā)證券可能會是最后的勝出者。
因此嚴格按照征求意見稿的標準,最終新增數(shù)量大約在13家左右。
由于新增做市商數(shù)量僅為10多家,市場呼吁應該適當放寬標準。特別是將評級、保薦數(shù)量前20、做市成交金額排名前20三個條件全部列為“或”關(guān)系,那么北交所做市商數(shù)量有望大幅擴容,海通證券、廣發(fā)證券、中金公司等36家券商將新獲做市資格,總做市商數(shù)量有望達到51家。
(其中深色部分為北交所原有的15家做市商,紅字部分為2021年、2020年中有一年評級達到A及以上評價的券商。)
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