證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》
挖貝網(wǎng) 9月1日消息,為落實(shí)《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》,進(jìn)一步發(fā)揮做市交易機(jī)制作用,證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》(以下稱《做市規(guī)定》)?!蹲鍪幸?guī)定》共七條,重點(diǎn)規(guī)定了北京證券交易所(以下稱北交所)股票做市準(zhǔn)入條件,同時(shí)對(duì)規(guī)則銜接、監(jiān)督管理作了原則規(guī)定。
2023年7月28日至8月27日,證監(jiān)會(huì)就《做市規(guī)定》向社會(huì)公開征求意見。總的看,各方對(duì)《做市規(guī)定》認(rèn)可度較高,同時(shí)也提出希望進(jìn)一步擴(kuò)大北交所做市商隊(duì)伍,引入更多新三板優(yōu)質(zhì)做市商參與北交所做市。經(jīng)認(rèn)真研究,證監(jiān)會(huì)吸收采納上述意見,進(jìn)一步完善了相關(guān)準(zhǔn)入條件。規(guī)則發(fā)布后,符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)資格。
下一步,證監(jiān)會(huì)將指導(dǎo)北交所持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與日常監(jiān)管工作,推進(jìn)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)穩(wěn)妥有序開展。
附-《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》
為推動(dòng)北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱北交所)高質(zhì)量發(fā)展,發(fā)揮做市交易機(jī)制作用,促進(jìn)市場(chǎng)保持合理流動(dòng)性水平,根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。
一、取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司,或符合下列條件、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券公司,可以從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù):
(一)具有證券自營業(yè)務(wù)資格;
(二)最近12個(gè)月凈資本持續(xù)不低于50億元;
(三)近3年分類評(píng)級(jí)有1年為A類A級(jí)(含)以上且近1年分類評(píng)級(jí)為B類BB級(jí)(含)以上;
(四)北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50;
(五)最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);
(六)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全并有效執(zhí)行;
(七)具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專職合規(guī)風(fēng)控人員,公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力;
(八)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準(zhǔn)備充分,技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評(píng)估測(cè)試;
(九)公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任;
(十)公司最近1年未發(fā)生重大及以上級(jí)別信息安全事件;
(十一)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
二、證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、北交所報(bào)送下列信息:
(一)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報(bào)告和季度壓力測(cè)試報(bào)告;
(二)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評(píng)估報(bào)告;
(三)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料。
三、除準(zhǔn)入條件外,關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險(xiǎn)管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定,參照《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》執(zhí)行。
四、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,對(duì)證券公司北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理,進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查,并根據(jù)檢查情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
五、證券公司及其相關(guān)人員未按照相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定開展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的,中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可依法采取監(jiān)管措施和行政處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,可以依法采取證券市場(chǎng)禁入的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑事責(zé)任。
六、北交所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等對(duì)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。北交所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則,規(guī)定做市商權(quán)利、義務(wù),明確有關(guān)交易安排、交易監(jiān)控以及自律管理措施,并可通過現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式督促做市商落實(shí)有關(guān)要求。北交所至少每半年向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告一次做市業(yè)務(wù)運(yùn)行及自律管理等情況。
七、本規(guī)定自公布之日起施行。
相關(guān)閱讀
- 騎士乳業(yè)全資子公司騎士牧場(chǎng)擬向銀行申請(qǐng)2000萬授信 公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保
- 新贛江三級(jí)子公司老俵大藥房暫停藥品銷售
- 紅山河擬注銷子公司杭州伊味源電子商務(wù)有限公司
- 視聲智能2024年前三季度凈利3605.74萬同比增長(zhǎng)43% 收到政府補(bǔ)助及軟件退稅較上年同期增加
- 元豐科技擬向銀行申請(qǐng)不高于500萬授信 授信期限1年
- 金海股份擬投資400萬設(shè)立合資公司北京金實(shí)能源有限公司 持股40%
- 仟億達(dá)中標(biāo)公用設(shè)施處循環(huán)水泵節(jié)能技術(shù)改造項(xiàng)目 預(yù)估中標(biāo)總價(jià)合計(jì)1241.84萬
- 正大環(huán)保股東蘇桂樹質(zhì)押300萬股 用于為公司貸款提供反擔(dān)保
- 壯元海股東孫剛質(zhì)押500萬股 用于向長(zhǎng)??h企業(yè)信用融資擔(dān)保有限公司提供反擔(dān)保
- 科力新能控股股東胡龍質(zhì)押2649.48萬股 用于為參股公司申請(qǐng)的銀行融資貸款提供質(zhì)押擔(dān)保
推薦閱讀
快訊 更多
- 10-23 21:54 | 南京銀行2024年前三季度凈利166.63億同比增長(zhǎng)9.02% 非利息凈收入增長(zhǎng)
- 10-23 21:53 | 港通醫(yī)療2024年前三季度凈利2004.63萬 資產(chǎn)處置收益減少
- 10-23 21:53 | 恩威醫(yī)藥2024年前三季度凈利2202.2萬 存款利息收入減少
- 10-23 21:52 | 仙樂健康2024年前三季度凈利2.4億同比增長(zhǎng)29.52% 研發(fā)投入加大
- 10-23 21:52 | 延江股份2024年前三季度凈利3321.75萬 同比增長(zhǎng)8.71%
- 10-23 21:52 | 凱利泰2024年前三季度凈利5606.58萬 匯兌收益減少
- 10-23 21:52 | 三諾生物2024年前三季度凈利2.55億 本期聯(lián)營企業(yè)北京糖護(hù)科技有限公司經(jīng)營虧損增加
- 10-23 21:52 | 迪安診斷2024年前三季度凈利1.31億 加強(qiáng)精益管理、應(yīng)收賬款回款力度加大
- 10-23 21:51 | 江鈴汽車2024年前三季度凈利11.66億同比增長(zhǎng)15.52% 整車銷量上升
- 10-23 21:51 | 東北制藥2024年前三季度凈利2.08億 本期債務(wù)重組收益減少