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北交所修訂轉(zhuǎn)板指引：四大步驟完成轉(zhuǎn)板 選聘保薦機(jī)構(gòu)要考慮IPO經(jīng)驗(yàn)和執(zhí)業(yè)質(zhì)量

2023/10/8 17:42:55      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 10月8日，北交所今日正式發(fā)布修訂后的轉(zhuǎn)板指引，擬轉(zhuǎn)板公司只需要完成四大步驟就有望成功轉(zhuǎn)板。與此同時(shí)，北交所再次強(qiáng)調(diào)對利用“忽悠式”轉(zhuǎn)板進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為零容忍。

據(jù)介紹，北交所上市公司轉(zhuǎn)板程序包括四個階段：第一階段是準(zhǔn)備和溝通。北交所上市公司有轉(zhuǎn)板意愿的，應(yīng)當(dāng)先選聘轉(zhuǎn)板保薦機(jī)構(gòu)，接受保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查，并與保薦機(jī)構(gòu)簽訂保薦協(xié)議。保薦協(xié)議簽署后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向北交所提交報(bào)備文件。北交所收到報(bào)備文件后，將進(jìn)行完備性核對，開展股票交易核查，并與滬深交易所就涉及的重要監(jiān)管事項(xiàng)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。第二階段是開會和披露。以上工作完成后，上市公司可以按要求履行決策程序和信息披露義務(wù)，具體包括召開董事會、股東大會審議轉(zhuǎn)板事項(xiàng)，并需要按照規(guī)定披露相關(guān)公告。第三階段是申請和審核。上市公司和保薦機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備好申請材料后，可以向滬深交易所提交轉(zhuǎn)板申請，公司股票在申請的次一日開始停牌。滬深交易所開展審核工作。第四階段是退市和轉(zhuǎn)板。經(jīng)滬深交易所審核同意的，上市公司向北交所申請辦理股票退市手續(xù)，并按照中國結(jié)算的要求辦理股票跨市場轉(zhuǎn)登記手續(xù)等。

此次修訂后轉(zhuǎn)板指引一大亮點(diǎn)是建立了北交所與滬深交易所的“預(yù)溝通”機(jī)制。北交所表示，通過交易所之間就轉(zhuǎn)板涉及重要監(jiān)管事項(xiàng)的溝通協(xié)調(diào)，可以幫助上市公司更準(zhǔn)確判斷現(xiàn)階段是否具備啟動轉(zhuǎn)板的條件，體現(xiàn)了交易所服務(wù)市場的理念，可以說做到了“服務(wù)靠前”“溝通靠前”。

與此同時(shí)，北交所強(qiáng)調(diào)，上述安排的核心出發(fā)點(diǎn)和最終目標(biāo)，就是為了保護(hù)投資者合法權(quán)益，并對利用“忽悠式”轉(zhuǎn)板進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為零容忍。本次轉(zhuǎn)板涉嫌內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為被證監(jiān)會立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查的，上市公司應(yīng)當(dāng)暫停推進(jìn)本次轉(zhuǎn)板事宜，不得將轉(zhuǎn)板事宜提交董事會或者股東大會審議。

另外，值得注意的是，《轉(zhuǎn)板指引》對擬轉(zhuǎn)板的北交所上市公司選聘的保薦機(jī)構(gòu)提出一定要求，要求綜合考慮保薦機(jī)構(gòu)在其擬轉(zhuǎn)入板塊的首次公開發(fā)行并上市業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、執(zhí)業(yè)質(zhì)量等因素，充分了解保薦機(jī)構(gòu)的勝任能力。