北交所制定推動提高上市公司質(zhì)量行動方案：嚴格落實退市制度 堅持應退盡退

挖貝網(wǎng) 2月6日晚，北交所發(fā)布《推動提高北交所上市公司質(zhì)量行動方案》。《行動方案》突出以投資者為本的理念，堅持問題導向、目標導向，以提升北交所上市公司可投性為工作主線，提出一系列針對性舉措。

《行動方案》從優(yōu)化上市公司結構、完善規(guī)則體系、提升治理水平、提高信息披露質(zhì)量、推動公司穩(wěn)健快速發(fā)展、提升監(jiān)管服務工作效能等7個方面入手，開展85項具體工作。同時，北交所將實施公司治理、信息披露、企業(yè)發(fā)展3個專項行動計劃，構建了提升北交所上市公司質(zhì)量的“1+N”方案。主要內(nèi)容如下：

一是優(yōu)化上市公司結構，建立全鏈條的監(jiān)管服務模式，培育前移、把好入口。強化市場培育，提升優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市培育服務力度，強化精準服務、綜合服務和前端服務，支持企業(yè)走好專精特新之路；制定北交所撬動新三板發(fā)展的專項方案，力爭實現(xiàn)與全部區(qū)域性股權市場制度型對接，發(fā)揮三四板市場輸送優(yōu)質(zhì)企業(yè)功能。優(yōu)化上市審核和持續(xù)監(jiān)管，持續(xù)提升上市審核質(zhì)效，引導保薦機構把好上市公司質(zhì)量關，防止“帶病闖關”；支持上市公司通過再融資、并購重組等工具增強資金實力、注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，做大做優(yōu)做強。嚴格落實退市制度，堅持“應退盡退”，形成有進有出、優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài)。

二是推動上市公司規(guī)范發(fā)展，突出以提升上市公司內(nèi)生發(fā)展動力為靶向目標，把握重點、精準施策。把解決中小企業(yè)面臨的公司治理能力、信息披露能力、發(fā)展能力薄弱等問題做為工作重點。實施提升治理水平專項行動，加強對控股股東、實際控制人的規(guī)范引導，推動董事、監(jiān)事和高級管理人員歸位盡責，發(fā)揮好獨立董事監(jiān)督作用，引導企業(yè)聘任職業(yè)化“關鍵少數(shù)”隊伍，完善股權激勵等制度，形成提升公司治理的內(nèi)生動力；為上市公司準備四個一“上市見面禮”，通過一份公司畫像圖，一張合規(guī)要點表，一場監(jiān)管見面會、一本操作說明書傳遞監(jiān)管要求；建立監(jiān)管“微課堂”，編寫資本市場“一本通”，建立培訓“記錄表”，引導關鍵少數(shù)“轉身份”“懂規(guī)矩”，牢固樹立“敬畏上市”意識。實施提升信息披露質(zhì)量專項行動，加強監(jiān)管問詢，強化年報監(jiān)管、現(xiàn)場檢查力度，加強信息披露一致性監(jiān)管，強化重要信息披露的回溯檢驗、對照印證，逐步構建防假打假懲防體系；大力倡導簡明清晰、通俗易懂的信息披露，優(yōu)化披露要求，引導公司通過可視化、“一圖讀懂”等方式披露信息；制定上市公司信息披露事務指引，開展信息披露質(zhì)量工作評價，強化提升披露質(zhì)量的激勵約束機制。實施提升發(fā)展能力專項行動，定期舉辦“走進龍頭上市公司”“走進北證50成份股公司”等活動，推動頭部公司帶領產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同創(chuàng)新；研究推出公開發(fā)行可轉債等產(chǎn)品、建立重組“小額快速”機制，支持上市公司做優(yōu)做強；開設投資者關系管理、并購重組等能力提升“訓練營”，定期舉辦“行業(yè)沙龍”活動，搭建行業(yè)交流平臺、資本運作交流平臺，促進企業(yè)提升資本市場工具運用能力。

三是強化自律監(jiān)管，突出政治引領，堅守監(jiān)管主責主業(yè)，系統(tǒng)集成、形成合力。堅持“證監(jiān)講政、監(jiān)管姓監(jiān)”，持續(xù)完善分類監(jiān)管、科技監(jiān)管、現(xiàn)場與非現(xiàn)場監(jiān)管、一體化監(jiān)管等上市公司監(jiān)管機制安排。以完善上市公司監(jiān)管規(guī)則體系為基礎，優(yōu)化信息披露監(jiān)管與股票交易監(jiān)管、司局所“三點一線”監(jiān)管等協(xié)作機制，加強與地方政府溝通協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管強大合力。強化科技賦能，大力提升監(jiān)管智能化、數(shù)字化水平。持續(xù)提高一線監(jiān)管精準度和有效性，加強自律監(jiān)管與行政監(jiān)管銜接，配合做好民事、刑事等立體化追責，從嚴從快打擊上市公司財務造假、資金占用、違規(guī)減持等行為，切實將以投資者為本理念落到實處。

四是完善市場服務，突出開門服務、直達服務、精準服務的“三服務”理念，陪跑陪伴、便企惠民。深入開展走訪調(diào)研，實施上市公司走訪調(diào)研暨“提質(zhì)守信重回報”專項行動，認真解決上市公司發(fā)展中面臨的具體困難和問題，加大對優(yōu)質(zhì)上市公司支持力度，以推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展助力信心提振、資本市場穩(wěn)定和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。暢通企業(yè)和投資者溝通渠道，為上市公司打造“業(yè)務咨詢、業(yè)務辦理、市場培訓、業(yè)務交流”等一體化服務平臺，提升服務效能；常態(tài)化開展部門接待，為市場主體提供“監(jiān)管員熱線”“總監(jiān)熱線”“投資者熱線”，設立“部門負責人接待日”，優(yōu)化與市場主體交流渠道。提升上市公司可投性，引導保薦機構推薦具有可投性企業(yè)，引導上市公司通過接受調(diào)研、分紅回購、并購重組等方式樹立回報意識、提升估值水平，讓廣大投資者有回報、有獲得感；針對自然災害、公共衛(wèi)生等突發(fā)重大事件，及時評估對上市公司的影響，制定支持性舉措，把握監(jiān)管力度，增強監(jiān)管溫度。

北交所將緊緊圍繞高質(zhì)量發(fā)展這個主題，堅持穩(wěn)中求進、以進促穩(wěn)，將《行動方案》各項任務安排落實落細，做好相關工作動態(tài)評估和調(diào)整，大力推動提升北交所上市公司質(zhì)量和可投性，為經(jīng)濟持續(xù)回升向好和中國式現(xiàn)代化積極貢獻力量。