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全國股轉(zhuǎn)公司1月對(duì)77宗違規(guī)采取措施：保正股份等3家北交所輔導(dǎo)期企業(yè)違規(guī)

2024/2/8 10:12:21      挖貝網(wǎng)

挖貝網(wǎng) 2月8日消息，全國股轉(zhuǎn)公司近日通報(bào)2024年1月新三板掛牌公司及相關(guān)主體監(jiān)管情況，共計(jì)對(duì)77宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分或采取自律監(jiān)管措施。

經(jīng)挖貝研究院梳理，保正股份（832822）、渝歐跨境（873017）、南聯(lián)環(huán)資（837273）等3家輔導(dǎo)期企業(yè)違規(guī)被自律監(jiān)管。

全國股轉(zhuǎn)公司對(duì)77宗違規(guī)采取措施

根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司通報(bào)，1月對(duì)6宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對(duì)71宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中55宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，16宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。以上被給予紀(jì)律處分和采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為主要涉及信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)。

信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)的信息，實(shí)際控制人變動(dòng)的信息。二是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持情況。

公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。二是掛牌公司關(guān)聯(lián)交易未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

其他違規(guī)事項(xiàng)方面，一是收購人未及時(shí)披露收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見及法律意見書。二是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體進(jìn)行短線交易。四是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

3家北交所輔導(dǎo)期企業(yè)違規(guī)

經(jīng)挖貝研究院梳理，77宗違規(guī)中，涉及3家北交所輔導(dǎo)期企業(yè)：保正股份、渝歐跨境、南聯(lián)環(huán)資。

根據(jù)全國股轉(zhuǎn)公司信息披露，保正股份涉違規(guī)事項(xiàng)是相關(guān)方關(guān)聯(lián)交易違規(guī)，掛牌公司、董事、高管被口頭警示。公司2023年7月進(jìn)入北交所輔導(dǎo)期，輔導(dǎo)券商開源證券。公司主營業(yè)務(wù)是提供綜合物流服務(wù)，包括代理、清關(guān)、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸、配送、咨詢及其他增值服務(wù)等，2022年凈利潤2997萬元。

渝歐跨境涉兩項(xiàng)違規(guī)，一是因收購違規(guī)、信息披露違規(guī)，收購方及掛牌公司實(shí)控人蘇毅被出具警示函，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫；二是相關(guān)方涉信息披露違規(guī)，掛牌公司、董事、高管被口頭警示。公司2021年12月進(jìn)入北交所輔導(dǎo)期，至今770多天，輔導(dǎo)券商西南證券。公司是一家面向全球優(yōu)質(zhì)消費(fèi)品牌的電商綜合服務(wù)商，以母嬰領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，2022年凈利潤1.3億元。

南聯(lián)環(huán)資涉信息披露違規(guī)，掛牌公司、董事長曾偉、董秘楊玉春被出具警示函，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公司2021年12月進(jìn)入北交所輔導(dǎo)期，至今790多天，輔導(dǎo)券商華福證券。公司是一家從事石英砂尾礦、尾砂、尾泥、鉀長石尾砂等非金屬礦固廢綜合處理與資源化高值利用的集生產(chǎn)銷售、技術(shù)研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、物流運(yùn)輸為一體的科技環(huán)保型運(yùn)營商，2022年凈利潤1157萬元。