【北交所看點】證監(jiān)會重磅發(fā)布加強上市公司監(jiān)管意見等四項政策文件

1、證監(jiān)會重磅發(fā)布加強上市公司監(jiān)管意見等四項政策文件

2024年3月15日，證監(jiān)會集中發(fā)布《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》等四項政策文件，中國證券監(jiān)督管理委員會副主席李超在國新辦新聞發(fā)布會上介紹了四個文件的主要內(nèi)容：一是《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》；二是《關(guān)于加強上市公司監(jiān)管的意見(試行)》；三是《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見(試行)》；四是《關(guān)于落實政治過硬能力過硬作風(fēng)過硬標準全面加強證監(jiān)會系統(tǒng)自身建設(shè)的意見》。

《關(guān)于嚴把發(fā)行上市準入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(試行)》著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量，全面從嚴加強對企業(yè)發(fā)行上市活動監(jiān)管，壓緊壓實發(fā)行監(jiān)管全鏈條各相關(guān)方責(zé)任，維護良好的發(fā)行秩序和生態(tài)，提出了8項政策措施。一是嚴把擬上市企業(yè)申報質(zhì)量。壓實擬上市企業(yè)及“關(guān)鍵少數(shù)”對信息披露真實準確完整的第一責(zé)任，嚴禁以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。對財務(wù)造假、虛假陳述、粉飾包裝等行為及時依法嚴肅追責(zé)。二是壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任。建立常態(tài)化滾動式現(xiàn)場監(jiān)管機制，用好以上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向的保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價機制。三是突出交易所審核主體責(zé)任。把防范財務(wù)造假、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置。嚴密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形，嚴防嚴查，并實行負面清單式管理。從嚴監(jiān)管高價超募。四是強化證監(jiān)會派出機構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任。輔導(dǎo)監(jiān)管堅持時間服從質(zhì)量，現(xiàn)場檢查切實發(fā)揮書面審核的補充驗證延伸作用。五是堅決履行證監(jiān)會機關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)。綜合考慮二級市場承受能力，實施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。大幅提高對擬上市企業(yè)的隨機抽取比例和加大問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查力度。六是優(yōu)化多層次資本市場功能銜接。研究提高上市標準。從嚴審核未盈利企業(yè)。七是規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展。督促企業(yè)按照實際需求合理確定募集資金投向和規(guī)模，加強擬上市企業(yè)股東穿透式監(jiān)管，防止違法違規(guī)“造富”。八是健全全鏈條監(jiān)督問責(zé)體系。擬上市企業(yè)和中介機構(gòu)存在違規(guī)情形的，依照《證券法》等規(guī)定嚴肅問責(zé)。上市委委員和審核注冊人員存在故意或重大過失、違反廉政紀律的，終身追究黨紀政務(wù)責(zé)任。

2、北證50成份指數(shù)本周上漲2.68%

截至2024年3月17日，北證50指數(shù)收盤于892.73點，本周上漲了2.68%，相比于基準點1000點下跌了10.73%。

資料來源：Wind

3、本周北交所二級市場情況一覽

本周，北交所二級市場整體表現(xiàn)較好。截至2024年3月17日，北交所市場共有245家上市公司。截至2024年3月17日，全部北交所股票的平均周漲跌幅為4.37%。本周漲幅最大的北交所股票是德眾汽車，上漲了45.77%。

截至2024年3月17日，相比于發(fā)行價格而言累計漲幅最大的北交所股票為中紡標，其收盤價相比于發(fā)行價格而言累計漲幅為645.32%。

本周，全部北交所股票的合計周成交量為29.65億股。本周成交量最大的北交所股票是國航遠洋，周成交量為8,535.89萬股，占北交所市場總成交量的2.88%。

本周，全部北交所股票的合計周成交額為342.27億元。本周成交額最大的北交所股票是金長川資本北交所戰(zhàn)投組合成員曙光數(shù)創(chuàng)，周成交額為12.57億元，占北交所市場總成交額的3.67%。

本周，全部北交所股票的平均周換手率為27.33%。本周換手率最高的北交所股票是鐵拓機械，周換手率為207.00%。

截至2024年3月17日，245只股票總市值為3,809.52億元，平均每只股票市值為15.55億元，其中超過百億市值的股票共有3只，分別是貝特瑞（219.99億元）、錦波生物（161.84億元）、曙光數(shù)創(chuàng)（106.74億元）。其中，錦波生物為金長川資本在未上市之前就重度參與的股票；曙光數(shù)創(chuàng)是金長川資本北交所戰(zhàn)投組合成員。

資料來源：Wind

北交所上市（精選層掛牌）之日起至截至2024年3月17日，全部北交所股票的平均區(qū)間換手率為1213.37%。

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