萬家天能未披露收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對公司及雷志輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定的公告
挖貝網(wǎng)7月5日,萬家天能(835393)的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商方正承銷保薦近日發(fā)布公告稱,2024年7月3日,主辦券商收到中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局(以下簡稱“中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局”)下發(fā)的《關(guān)于對北京萬家天能新能源股份有限公司、雷志輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》(【2024】163號)(以下簡稱“《決定》”)。同日,主辦券商將《決定》發(fā)送給萬家天能董事長和實際控制人,并通知其按照《決定》要求履行信息披露義務(wù),但截至本公告出具日,萬家天能仍未履行信息披露義務(wù)?!稕Q定》的具體內(nèi)容如下:
“北京萬家天能新能源股份有限公司、雷志輝:
經(jīng)查,萬家天能存在以下問題:
截至2024年4月30日,萬家天能未披露2023年年度報告,違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第十一條、第十二條的規(guī)定。
公司前十大股東之一的北京泰萬堂企業(yè)管理中心(有限合伙)自你公司掛牌以來存在代多人持有公司股份的情況,違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號、第161號、第190號、第212號)第三條的規(guī)定。
公司存在未妥善保管財務(wù)資料和信息披露資料的情況,導(dǎo)致部分文件無法查找,內(nèi)部控制不完善,違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第十二條、第三十三條的規(guī)定。
公司存在董監(jiān)高無法履行職責(zé)的情況,對于上述重大事件公司未及時披露,時任董事長、總經(jīng)理、董事會秘書兼財務(wù)負(fù)責(zé)人雷志輝不配合主辦券商工作,未能忠實、勤勉地履行職責(zé),違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第五條、第二十一條、第四十條的規(guī)定。
萬家天能時任董事長、總經(jīng)理、董事會秘書兼財務(wù)負(fù)責(zé)人雷志輝對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任,依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第212號)第六十五條,《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第191號)第四十五條的規(guī)定,中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對萬家天能及雷志輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。萬家天能及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),依法履行信息披露義務(wù),確保披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時,做到忠實勤勉盡責(zé)。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,該監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行?!?nbsp;
相關(guān)風(fēng)險事項不涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營能力,不會導(dǎo)致觸發(fā)強(qiáng)制終止掛牌情形。
公司未能及時披露收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局對公司及雷志輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定的公告,違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》的規(guī)定,公司及相關(guān)責(zé)任主體存在被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司采取自律監(jiān)管措施的風(fēng)險。
挖貝網(wǎng)資料顯示,萬家天能主要產(chǎn)品與服務(wù)項目為家庭式光伏電站。
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