新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法發(fā)布 對(duì)試行版本進(jìn)行多處修改

挖貝網(wǎng)訊 1月5日晚間，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法，此前主辦券商評(píng)價(jià)辦法是試行版本。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，自2016年起進(jìn)行主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，總體上看，評(píng)價(jià)制度對(duì)于引導(dǎo)主辦券商主動(dòng)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量、增強(qiáng)執(zhí)業(yè)規(guī)范意識(shí)起到了積極作用，也成為全國股轉(zhuǎn)公司日常監(jiān)管工作的重要抓手，為實(shí)現(xiàn)差異化和精細(xì)化監(jiān)管提供了支持。但隨著市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化，原《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》也表現(xiàn)出一些有待完善之處。

股轉(zhuǎn)公司稱，《評(píng)價(jià)辦法》主要對(duì)于計(jì)值方法作了改進(jìn)完善，在保持評(píng)價(jià)體系連貫性的基礎(chǔ)上突出了正面導(dǎo)向：一是引進(jìn)難度系數(shù)調(diào)降業(yè)務(wù)量排名靠后的主辦券商的業(yè)務(wù)點(diǎn)值，引導(dǎo)主辦券商在保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量的前提下增加業(yè)務(wù)規(guī)模；二是為執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單設(shè)置調(diào)整系數(shù)，更加精準(zhǔn)化體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)水平；三是調(diào)整推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)兩類業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值權(quán)重，使評(píng)價(jià)更好地適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管需要；四是調(diào)整了部分加點(diǎn)項(xiàng)，突出評(píng)價(jià)體系的正面引導(dǎo)作用；五是修改了個(gè)別條款，以與上位法規(guī)更好銜接。

下為關(guān)于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》的公告全文：

為進(jìn)一步引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)持續(xù)健康發(fā)展，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）制訂了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》，見附件），并明確了評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用安排，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、《評(píng)價(jià)辦法》自2018年2月1日起正式施行。2018年度（2017年5月~2018年4月）評(píng)價(jià)將根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》施行前后新老辦法各自適用的評(píng)價(jià)期分段計(jì)算（即規(guī)則正式施行的2018年2月開始適用《評(píng)價(jià)辦法》，2018年2月之前適用《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》），并經(jīng)加權(quán)平均計(jì)算以及年度評(píng)價(jià)調(diào)整項(xiàng)調(diào)整后得到年評(píng)結(jié)果。全國股轉(zhuǎn)公司將不斷總結(jié)工作實(shí)踐，根據(jù)監(jiān)管需要與市場(chǎng)變化情況持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)容。

二、根據(jù)《評(píng)價(jià)辦法》第二十四條，全國股轉(zhuǎn)公司針對(duì)主辦券商作出以下差異化制度安排：

（一）未來我司選擇主辦券商參與新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點(diǎn)、配合我司的市場(chǎng)建設(shè)活動(dòng)（包括但不限于承辦我司活動(dòng)、作為專題調(diào)研對(duì)象等），以及開展機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，將以上年度年評(píng)結(jié)果為重要參考依據(jù)。

（二）對(duì)于每季度評(píng)價(jià)結(jié)果反映出某類業(yè)務(wù)存在突出問題的主辦券商，我司將其作為重點(diǎn)培訓(xùn)對(duì)象，強(qiáng)制要求其相關(guān)人員參加培訓(xùn)。

（三）對(duì)于月度評(píng)價(jià)排名靠后的主辦券商，我司將要求其報(bào)送自查報(bào)告，并可視自查情況，進(jìn)一步對(duì)其進(jìn)行工作談話，提醒其注意提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

以上差異化制度安排中適用年評(píng)結(jié)果的自2018年度（2017年5月~2018年4月）評(píng)價(jià)結(jié)果公布后實(shí)施，其他自2018年2月份月度評(píng)價(jià)起正式實(shí)施。全國股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)豐富完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用方式。

三、各市場(chǎng)參與人可通過郵箱jigouywb@neeq.com.cn向全國股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部提出關(guān)于《評(píng)價(jià)辦法》及評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用安排的反饋意見。

全國股轉(zhuǎn)公司將不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，切實(shí)發(fā)揮評(píng)價(jià)制度的引導(dǎo)作用。各主辦券商應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量管理，合法合規(guī)履行各項(xiàng)法定職責(zé)。

特此公告。

下為關(guān)于《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》的新聞問答：

一、此次發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》)的背景是什么？

答：全國股轉(zhuǎn)公司自2016年起進(jìn)行主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作。總體上看，評(píng)價(jià)制度對(duì)于引導(dǎo)主辦券商主動(dòng)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量、增強(qiáng)執(zhí)業(yè)規(guī)范意識(shí)起到了積極作用，也成為全國股轉(zhuǎn)公司日常監(jiān)管工作的重要抓手，為實(shí)現(xiàn)差異化和精細(xì)化監(jiān)管提供了支持。但隨著市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化，原《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》(以下簡(jiǎn)稱“原辦法”)也表現(xiàn)出一些有待完善之處。

在總結(jié)評(píng)價(jià)制度前期實(shí)施效果的基礎(chǔ)上，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展新情況，滿足監(jiān)管需要，充分發(fā)揮評(píng)價(jià)制度的正面引導(dǎo)作用，此次制定了《評(píng)價(jià)辦法》，并明確了評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用安排。

二、《評(píng)價(jià)辦法》與原辦法的主要差異有哪些？

答：《評(píng)價(jià)辦法》主要對(duì)于計(jì)值方法作了改進(jìn)完善，在保持評(píng)價(jià)體系連貫性的基礎(chǔ)上突出了正面導(dǎo)向：一是引進(jìn)難度系數(shù)調(diào)降業(yè)務(wù)量排名靠后的主辦券商的業(yè)務(wù)點(diǎn)值，引導(dǎo)主辦券商在保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量的前提下增加業(yè)務(wù)規(guī)模；二是為執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單設(shè)置調(diào)整系數(shù)，更加精準(zhǔn)化體現(xiàn)主辦券商執(zhí)業(yè)水平；三是調(diào)整推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)兩類業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值權(quán)重，使評(píng)價(jià)更好地適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展與監(jiān)管需要；四是調(diào)整了部分加點(diǎn)項(xiàng)，突出評(píng)價(jià)體系的正面引導(dǎo)作用；五是修改了個(gè)別條款，以與上位法規(guī)更好銜接。

三、對(duì)于綜合點(diǎn)值計(jì)值方法作了什么修改？

答：為更好發(fā)揮評(píng)價(jià)機(jī)制的引導(dǎo)作用，在綜合點(diǎn)值計(jì)值方法中引進(jìn)難度系數(shù)，充分考慮不同業(yè)務(wù)量的主辦券商執(zhí)業(yè)難度的差異，對(duì)于業(yè)務(wù)量排名后10%、后10%~20%的主辦券商業(yè)務(wù)點(diǎn)值分別給予0.8、0.9的折扣。

四、對(duì)于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單的計(jì)值方法作了什么修改？

答：為加強(qiáng)對(duì)負(fù)面行為的精細(xì)化管理，更好地將負(fù)面行為不良影響程度與懲戒力度相匹配，對(duì)于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單設(shè)置調(diào)整系數(shù)：對(duì)于每條負(fù)面行為分為三檔，情節(jié)由輕到重，依次對(duì)應(yīng)0.5、1、1.5的調(diào)整系數(shù)。

五、對(duì)于業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值權(quán)重作了什么調(diào)整？

答：為使業(yè)務(wù)權(quán)重更好地適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要，突出當(dāng)前形勢(shì)下的監(jiān)管重心，確保評(píng)價(jià)結(jié)果公平，將推薦掛牌與掛牌后督導(dǎo)兩類業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)點(diǎn)值權(quán)重分別由30%、30%調(diào)整為20%、40%，交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)權(quán)重維持不變。

六、《評(píng)價(jià)辦法》新增了哪些加點(diǎn)項(xiàng)？

答：一是為加大對(duì)于新三板賣方研究業(yè)務(wù)的激勵(lì)，新增研究業(yè)務(wù)加點(diǎn)項(xiàng)：“主辦券商賣方研究報(bào)告數(shù)量位于行業(yè)前5%（含）、前5%~10%（含）、前10%~20%（含）的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)”。其中，賣方研究報(bào)告指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商發(fā)表的面向公司內(nèi)部以外受眾的新三板研究報(bào)告，具體以主辦券商報(bào)送的月度業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)認(rèn)定為準(zhǔn)。

二是為加大對(duì)于承接持續(xù)督導(dǎo)券商的激勵(lì)，新增承接持續(xù)督導(dǎo)加點(diǎn)項(xiàng)：“主辦券商凈承接持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5%（含）、前5%~10%（含）、前10%~20%（含）的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)”。其中，凈承接持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商新承接持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)家數(shù)減去其解除持續(xù)督導(dǎo)的企業(yè)家數(shù)，以全國股轉(zhuǎn)公司出具無異議函之日為統(tǒng)計(jì)節(jié)點(diǎn)。

三是為進(jìn)一步體現(xiàn)對(duì)于持續(xù)合規(guī)經(jīng)營方面表現(xiàn)突出的主辦券商的激勵(lì)，新增持續(xù)合規(guī)加點(diǎn)項(xiàng)：“主辦券商最近12個(gè)月每月均未出現(xiàn)《評(píng)價(jià)辦法》第四章第二節(jié)的扣點(diǎn)情形的，在年評(píng)時(shí)加1點(diǎn)”。為保證公平，在評(píng)價(jià)期內(nèi)首次備案的主辦券商不適用該款。

七、全國股轉(zhuǎn)公司明確了哪些評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用安排？

答：全國股轉(zhuǎn)公司明確了以下差異化制度安排：

一是以年評(píng)結(jié)果為重要參考依據(jù)，選擇主辦券商參與新三板的新業(yè)務(wù)或新產(chǎn)品優(yōu)先試點(diǎn)以及市場(chǎng)建設(shè)活動(dòng)。

二是將季度評(píng)價(jià)結(jié)果與主辦券商強(qiáng)制培訓(xùn)掛鉤。

三是使月度評(píng)價(jià)結(jié)果與主辦券商日常報(bào)告等自律管理要求產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)。