劉士余:新三板既要有苗圃功能又要發(fā)揮土壤功能

2017/02/13 09:47      胡程平

2月10日,證監(jiān)會主席劉士余在監(jiān)管工作會議上談及多層次資本市場建設(shè)時(shí)指出,對于新三板掛牌企業(yè)還需優(yōu)化分層的制度和辦法,新三板既要有苗圃功能,又要發(fā)揮土壤功能。讓一批創(chuàng)新能力強(qiáng)、誠實(shí)守信、市場前景好的企業(yè),“能夠轉(zhuǎn)板的就轉(zhuǎn)板,不愿意轉(zhuǎn)板的就在新三板里面綻放”,這是未來中國資本市場又一道風(fēng)景線。

截至2月10日,新三板掛牌公司達(dá)10524家,總股本6004.73億股,總市值達(dá)41804.75億元。針對當(dāng)前新三板掛牌企業(yè)數(shù)量翻番,劉士余指出,證監(jiān)會要做好新三板改革的制度建設(shè),多層次資本市場體系改革要深化,市場基礎(chǔ)性功能要強(qiáng)化。

去年6月27日,被市場寄予厚望改善新三板流動性的分層制度推出后,兩大三板指數(shù)均未改變下跌走勢,交易量也呈現(xiàn)分化,創(chuàng)新層企業(yè)的交易量有所改善,基礎(chǔ)層的相對下降,分層并未帶來市場明顯的活躍,只是呈現(xiàn)一定分流。

新三板市場在尋求改革突破的同時(shí),證監(jiān)會也在不斷加強(qiáng)監(jiān)管,規(guī)范新三板發(fā)展。2月6日,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱股轉(zhuǎn)系統(tǒng))發(fā)布監(jiān)管公告,對賬戶“姜素華”采取自律監(jiān)管措施,限制其證券賬戶交易六個(gè)月,原因是“姜素華”多次以“嚴(yán)重偏離市場行情”的價(jià)格買入多只新三板股票。

證監(jiān)會在去年底回顧2016年稽查執(zhí)法情況時(shí)明確指出,股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是多層次資本市場的重要組成部分,也是證監(jiān)會加強(qiáng)全面監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域,執(zhí)法力度將持續(xù)加大,通過事中事后監(jiān)管為其規(guī)范有序發(fā)展提供有力保障。

在新三板掛牌公司典型違法案件中,現(xiàn)代農(nóng)裝(430010.OC)年度報(bào)告和半年度報(bào)告存在虛假記載、重大遺漏被處以40萬元罰款處罰;時(shí)空客(831335.OC)在年度報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告中未披露與其實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)交易被處以40萬元罰款處罰;參仙源通過隱瞞人參采購、銷售時(shí)少計(jì)成本、以及通過不公允的關(guān)聯(lián)交易虛增收入的方式虛增利潤,被處以60萬元頂格罰款;海格物流(430377.OC)因未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易信息被處以30萬元罰款。

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