投資者挑戰(zhàn)新三板漲跌停新規(guī) 股轉(zhuǎn)對違規(guī)行為敲警鐘

挖貝網(wǎng)訊 5月15日消息，自年初對頻繁“撿漏”，涉嫌交易違規(guī)的賬戶“姜素華”采取限制證券賬戶交易（六個(gè)月）的處罰后，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再對鉆漏洞的新三板投資者敲響警鐘：對嚴(yán)重影響協(xié)議轉(zhuǎn)讓股票當(dāng)日收盤價(jià)、與特定賬戶頻繁進(jìn)行反向交易的“王紅杰”“嚴(yán)佳穎”兩個(gè)賬戶，采取限制證券賬戶交易（三個(gè)月）。

挖貝網(wǎng)注意到，這也是全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在3月25日宣布對協(xié)議轉(zhuǎn)讓下的新三板股票設(shè)申報(bào)有效價(jià)格范圍（亦稱：新三板漲跌停新規(guī)）后，首次公開對相關(guān)違規(guī)投資者進(jìn)行處罰。

“王紅杰”“嚴(yán)佳穎”兩個(gè)賬戶的違規(guī)行為及涉及到的相關(guān)股票高度重合。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告顯示，在2017年4月17日-28日不到兩周的時(shí)間里，“王紅杰”賬戶在參與協(xié)議股票斯特龍（835860）、匯東管道（836903）、大民種業(yè)（835626）、通達(dá)航運(yùn)（839753）、華通科技（833105）、斯盛能源（832131）等，“嚴(yán)佳穎”賬戶在參與協(xié)議股票斯特龍、匯東管道、大民種業(yè)、通達(dá)航運(yùn)等交易的過程中，多次于尾盤時(shí)段以接近申報(bào)有效價(jià)格范圍上限或下限的價(jià)格申報(bào)并成交，嚴(yán)重影響相關(guān)股票當(dāng)日收盤價(jià)；同時(shí)，在參與協(xié)議股票斯特龍、匯東管道、通達(dá)航運(yùn)等交易時(shí)還存在與特定關(guān)聯(lián)賬戶頻繁進(jìn)行反向交易的行為。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)定，“王紅杰”“嚴(yán)佳穎”兩個(gè)賬戶上述交易行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》第一百一十三條關(guān)于“申報(bào)或成交行為造成市場價(jià)格異?；蛑刃蚧靵y”與“單個(gè)證券賬戶、或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易”的規(guī)定。

值得注意的是，與此前被處罰的“姜素華”一樣，“王紅杰”“嚴(yán)佳穎”都存在屢教不改的情形。

據(jù)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露，“王紅杰”此前在進(jìn)行新三板股票交易時(shí)多次因違規(guī)被處罰：2016年11月23日、2017年1月18日先后2次被采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；2017年3月8日、3月31日先后2次被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。“嚴(yán)佳穎”同樣因多次交易違規(guī)，在2017年3月27日、28日，被連續(xù)采取電話警示措施；3月31日被采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)認(rèn)為，“王紅杰”“嚴(yán)佳穎”兩個(gè)賬戶無視前期監(jiān)管決定，屢教不改，違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，兩個(gè)賬戶此次違規(guī)行為屬于可從重實(shí)施自律監(jiān)管措施的情形。

由此，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對“王紅杰”“嚴(yán)佳穎”兩個(gè)賬戶分別采取限制證券賬戶交易（三個(gè)月）的自律監(jiān)管措施，自2017年5月12日到2017年8月11日。