全國(guó)首例非法經(jīng)營(yíng)“新三板”股票案宣判 12被告最高獲刑3年

6月23日上午，全國(guó)首例非法經(jīng)營(yíng)“新三板”股票案在上海靜安區(qū)法院宣判，以洪某軍、鄧某華為首的12人被認(rèn)定涉嫌非法買賣“新三板”股票，洪某軍被判處有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬(wàn)元；鄧某華被判處有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金50萬(wàn)元；其余被告人被判處有期徒刑2年，緩刑2年至有期徒刑9個(gè)月，緩刑1年的不等判決，并處罰金30萬(wàn)元至5萬(wàn)元不等的財(cái)產(chǎn)刑。

其實(shí)這例非法經(jīng)營(yíng)“新三板”股票案就是大家熟知的“老股轉(zhuǎn)讓”。據(jù)檢方指控，自2015年12月起，由洪某軍、鄧某華實(shí)際控制的點(diǎn)石公司、正宏公司使用所控制的股票賬戶，通過(guò)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即“新三板”)從相關(guān)企業(yè)原始股東處先后受讓了“曉進(jìn)機(jī)械”、“晶鑫股份”、“麥迪制冷”、“宇晶機(jī)器”等股票，經(jīng)他們所控制的“新三板”股票賬戶直接轉(zhuǎn)讓或者指使其下轄公司、代理銷售公司、個(gè)體銷售人員對(duì)不特定公眾公開銷售上述股票。

他們采用微信等通訊工具搭識(shí)眾多股民，向受蒙騙的股民推薦、分析新三板股票、夸大宣傳并預(yù)測(cè)“新三板”股票具有轉(zhuǎn)入A股市場(chǎng)的可能，鼓動(dòng)眾多股民買入，進(jìn)而以互報(bào)成交的交易方式高價(jià)轉(zhuǎn)讓上述“新三板”股票。上述涉案犯罪人員的公司，均為注冊(cè)在安徽合肥當(dāng)?shù)氐墓尽?/p>

經(jīng)法院審理查明，至案發(fā)，洪某軍、鄧某華及劉某通過(guò)實(shí)際控制的點(diǎn)石公司、正宏公司及其下轄公司、代理銷售公司、個(gè)體銷售人員，銷售“新三板”股票金額共計(jì)人民幣4348.8萬(wàn)元。

法院認(rèn)為，洪某軍、鄧某華等12名被告人，在未經(jīng)獲取國(guó)家主管部門批準(zhǔn)的情況下，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，其的行為已構(gòu)成了共同犯罪，洪某軍、鄧某華在共同犯罪中起主要作用為主犯，其余被告人均為從犯。鑒于12名被告人中有8人主動(dòng)投案自首，可以從輕減輕處罰，其余4名被告人能如實(shí)供述自己的罪行，也可從輕處罰。