證監(jiān)會通報私募專項檢查情況 九鼎旗下機構成重災區(qū)

2017年上半年，證監(jiān)會對328家私募機構進行了專項檢查，涉及基金2651只。檢查結果顯示，除12家嚴重違法違規(guī)外，還有83家被采取行政監(jiān)管措施。這83家里，九鼎系“攬下”三席。濃眉大眼的九鼎，也這么不經查??？

九鼎系三機構被罰

9月11日，九鼎集團公告，下屬三家公司，近日分別收到來自北京證監(jiān)局、西藏證監(jiān)局和江蘇證監(jiān)局三省區(qū)的警示函，均涉及違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

先是九鼎私募業(yè)務板塊的老大“昆吾九鼎”。

北京證監(jiān)局指出，昆吾九鼎管理的部分私募基金，沒有根據中國證券投資基金業(yè)協會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。

連備案都不做，膽子有點肥……

昆吾九鼎管理的私募基金“蘇州鼎豐九鼎投資中心（有限合伙）”，沒有采取問卷調查等方式，對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；也沒有按照基金合同約定進行信息披露。

因此北京證監(jiān)局決定對昆吾九鼎采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

然后是昆吾九鼎的全資子公司西藏昆吾和蘇州昆吾，作為私募基金管理人，沒有對旗下某一私募基金的投資者，進行風險識別能力和風險承擔能力評估，而被兩地證監(jiān)局出具警示函。

尤其是蘇州昆吾，不但沒有做風險評估，連風險揭示書都沒有做，投資者也沒有簽字確認……

還有新三板私募涉案

除了九鼎旗下的機構之外，論壇君注意到，證監(jiān)會公布的83家被行政監(jiān)管的私募機構，至少還有一家和新三板有關，那就是“浙江新三板資產管理有限公司”。

其實早在今年5月，這家私募機構已經被浙江證監(jiān)局處罰了，“罪行”包括五個：

一、向投資單只私募基金金額不足100萬元的不合格投資者募集資金。

二、在基金產品銷售過程中通過電話向不特定對象宣傳推介。

三、部分基金產品投資者的人數超過200人。

四、將管理的部分基金資產直接轉入包含公司高管、員工在內的自然人賬戶、房地產開發(fā)商對公賬戶等，上述資產使用不符合基金合同約定的投資范圍。

五、在向投資者銷售私募基金時未對投資者風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

對于證監(jiān)會查出的“罪行”和作出的處罰，幾家機構都“照單全收”，沒喊冤枉。

看來強監(jiān)管時代真的來了。