股轉要求核查創(chuàng)新層董秘資格 存在降層風險的公司不止一家

近期，股轉系統(tǒng)下發(fā)通知要求主辦券商核查創(chuàng)新層董秘資格，不滿足治理要求的創(chuàng)新層企業(yè)要小心了，可能存在降層風險。

董秘一職暫時空缺

因有證董事會秘書辭職，創(chuàng)新層公司利達股份稱有被調(diào)出創(chuàng)新層的風險。

利達股份（833329）11月23日公告，公司原董秘余安于9月7日辭職，自余安辭職到11月23日披露公告，公司一直沒有聘任新的董事會秘書。

資料顯示，利達股份主營業(yè)務為回收、利用廢棄軟飲料包裝材料和鋁塑復合膜等固體廢棄物綜合回收分離利用，目前是一家創(chuàng)新層公司。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》第七條第（二）點的規(guī)定，創(chuàng)新層企業(yè)的董事會秘書應取得全國股轉系統(tǒng)董事會秘書資格證書。

第十五條規(guī)定，創(chuàng)新層公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間達到3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎層。

也就是說，如果公司董秘職務一直空缺或者新上任的董秘未通過考核資格證，利達股份存在從創(chuàng)新層調(diào)至基礎層的風險。

不止一家有降層風險

據(jù)論壇君不完全統(tǒng)計，因董秘辭職而存在被調(diào)至基礎層風險的創(chuàng)新層公司，不止利達股份一家。

11月9日，創(chuàng)新層公司聯(lián)動通達（835818）發(fā)布公告，公司原董秘王曼辭職，在董事會聘任新董事會秘書之前，由公司總經(jīng)理趙青山暫時擔任信息披露負責人，履行信息披露職責。截至目前，聯(lián)動通達還未披露新董秘任職公告。

11月10日，另一家創(chuàng)新層公司東電創(chuàng)新（430362）也公告，自公司原董秘畢洪魁辭職后，公司尚未聘任新的董事會秘書。

不過，公告發(fā)出后，東電創(chuàng)新很快有了新董秘。11月16日，東電創(chuàng)新稱將由公司副總經(jīng)理張長軍接任董秘一職，張長軍符合股轉《掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》規(guī)定的任職資格，不存在第七條規(guī)定的不得擔任掛牌公司董事會秘書的情形。

據(jù)了解，2016年9月7日，股轉發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）》，其中規(guī)定進入創(chuàng)新層的掛牌公司應當按照《分層管理辦法》和《董秘管理辦法》的規(guī)定，設立董事會秘書，董事會秘書應當在規(guī)定時間內(nèi)取得資格證書。

自2017年4月首屆董事會秘書資格考試舉辦以來，股轉系統(tǒng)已經(jīng)舉辦了4期董秘資格考試，最近一期將于2017年12月2日開考。

股轉核查創(chuàng)新層董秘資格

值得一提的是，多家新三板公司董秘告訴論壇君，股轉近期向主辦券商下發(fā)了《關于核查創(chuàng)新層掛牌公司董秘資格的通知》，要求主辦券商在12月8日之前，就創(chuàng)新層公司董秘空缺、未取得股轉系統(tǒng)董秘資格、變動等信息進行核查。

對于創(chuàng)新層公司董秘空缺或董秘未取得股轉系統(tǒng)董秘資格的，主辦券商應當督促公司及時報考董秘考試或改聘董秘，維持創(chuàng)新層公司治理要求。如存在未及時信息披露的情況，應當補充披露"董秘變動公告（離職/任職）"。

對于掛牌公司（包括基礎層）董秘變動的，應當在2個轉讓日內(nèi)進行信息披露，且公告標題應命名為"董秘變動公告（離職/任職）"。新任命董秘的公告內(nèi)容應當包括該董秘是否取得股轉系統(tǒng)董秘資格證書。

創(chuàng)新層掛牌公司董秘離職的，應當在"董秘變動公告（離職）"中披露公司是否聘任具備股轉系統(tǒng)董秘資格的董秘及整改計劃，如董秘離職后未聘任具備資格的董秘，應當揭示掛牌公司已不符合創(chuàng)新層公司治理要求，存在調(diào)整至基礎層的風險。

董秘離職后不滿足公司治理要求滿兩個月的，主辦券商應當發(fā)布"關于XX公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求的風險提示公告"，并報告對應監(jiān)管員。

股轉業(yè)務部核實后將按規(guī)則對截至2017年12月8日仍不滿足創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間滿3個月的掛牌公司進行層級調(diào)整。

聲明：本文來自  新三板論壇  作者：許擎天梅